一 、上市公司监管动态(2025年5月9日-5月15日)
5月9日至5月15日 ,本所对4宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规 。本周发出问询函130份、其他函件5份。
二、市场交易监管动态(2025年5月12日-5月16日)
5月12日至5月16日,本所共对165起证券异常交易行为采取了自律监管措施 ,涉及盘中拉抬打压 、虚假申报等异常交易情形;对股价异常波动的“*ST宇顺 ”“ST加加”等风险警示板股票进行重点监控;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2025年5月12日-5月16日)
本周,根据对部分会员的现场检查情况 ,本所对客户交易行为管理不到位的一家会员,给予了通报批评的纪律处分 。
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